大成基金应邀出席2023 ESG生态大会，共话ESG投资话题
2023年11月28日-11月29日，“2023向光年会| ESG 与可持续发展的价值创新——ESG生态大会”在深圳完美落幕、汇聚了政府、企业、投资机构、国际组织、高校与科研院所等逾百位嘉宾。本届年会聚焦ESG相关多个议题，以平行分论坛形式展开，共创共论ESG发展，可持续商业及社会价值创新新趋势。大成基金管理有限公司权益专户投资部高级副总裁马欢受邀参与圆桌论坛，与鼎力可持续数字科技、资管机构、上市企业等共同探讨《中国企业及投资机构如何应对ESG挑战和机遇》，从投资机构在ESG方面的实践，到ESG在中国企业的普及和应对进行了探讨交流。
从左至右:鼎力可持续数字科技ESG研究部总监李奕熹、大成基金管理有限公司权益专户投资部高级副总裁马欢、立讯精密工业股份有限公司可持续发展推进中心总监林道锋、法国巴黎（亚洲）资产管理有限公司亚洲ESG研究主管耿艺宸、微软大中华区ESG负责人张强、拔萃国际资产管理有限公司董事总经理王战
大成基金权益专户投资部高级副总裁马欢表示，大成基金作为中国首批获准成立的“老十家”基金管理公司，不论从提升长期投资能力角度，还是从承担社会责任角度，在ESG实践方面都已经积累了较为丰富而扎实的经验。大成基金依据较为完备的ESG投资管理政策和制度，在投资业务、运营管理、披露交流等方面，都展开了体系化的ESG行动。在ESG投资方面，大成基金通过“投前筛选-组合构建-投后管理”全流程ESG投资体系履行责任投资承诺。依托自研自建的大成ESG评价体系，大成基金一方面通过负面筛选、正面筛选及整合策略、行使积极所有权等方式提升被投企业可持续投资绩效；另一方面，通过建立常态化的风险监控机制，将可持续投资理念嵌入研究、投资和风控全流程。在产品方面，大成基金不断拓宽ESG基金产品种类，扩大ESG投资规模，发行了ESG责任投资、碳中和等多支主题基金。今年以来，大成ESG责任投资混合发起式基金在同类基金的业绩表现中名列前茅。
在运营管理方面，大成基金持续降低机构自身的环境影响，如自建的总部大厦是获得美国绿色建筑协会LEED金级认证的绿色建筑。在日常低碳实践基础上已经连续两年实现运营碳中和，并将此作为常态化的运营管理目标。在披露和交流方面，大成作为联合国负责任投资原则（PRI）的签署方，每年度在PRI的透明度报告中披露详实的数据信息，同时严格依照监管要求进行合规披露，致力于与更多同业和政商学研人士分享研讨ESG投资管理经验，合力建设全行业ESG管理生态。
在谈及企业在ESG哪些方面的实践或者提升可能对资管机构带来投资决策上的影响时，他表示大成基金结合国际主流评级方法与中国市场特色，搭建了自己的可持续投资方法论和评级体系，且已完成该评级体系与ESG投资体系的整合。ESG指标体系能综合反映大成对企业ESG的评估方向和重点。基金经理和研究员会以此为基础，再酌情综合考量其他策略和因素。从评级体系设计上来说，会从环境、社会、治理三个大维度对企业进行评价。每个维度都会关注企业可能涉及的风险、机遇以及已经收到的负面处罚。比如环境维度，会看企业在气候变化、资源利用、污染物排放等角度的风险敞口和风险管理水平，也会从机遇端考量企业是否在绿色、低碳相关的项目中有所投入。在具体议题的研究上，大成会通过同行业企业在一个议题上的表现来比较分析，来快速形成一家企业在该议题上表现好坏的初步认识。因此如果企业的ESG表现与同行相比有较大差距或者特别突出，会重点就相关企业做一些深度研究，并可能会因此调整大成对企业的发展前景的看法从而影响投资决策。
另一方面，大成基金也通过集成多方数据源，及时捕捉企业的受处罚情况。大成基金的负面筛选机制会根据企业受处罚的频率和严重性综合判断，如果发现有较大负面影响情形，在投资决策上会进行严格的一票否决。这些信息希望能给企业提供一些来自投资机构的观点参考。企业目前首要应避免ESG各维度的负面事件，体系化严格管控ESG风险。在此基础上，再进一步挖掘ESG业务机遇，探索ESG创新亮点实践。
对于如何构建ESG生态圈，他表示，大成基金站在投资管理人的角度认为构建ESG生态体系需要各方勠力同心，建立高效沟通和信息丰富透明的ESG平台，凭借平台的生态共同创造结构化、可规模化的ESG协作解决方案,较高效地推进ESG发展的要素构建和问题解决。
例如，在资管行业中，ESG相关行业协会、组织、倡议是为同业提供ESG管理经验沟通、ESG方法论、相关资源工具的重要场域，也以规模化体系化的形式，推动同业互相促进提高信息披露质量，为ESG投资行业发展提供内外部决策所需的ESG信息与数据。在这方面，大成基金2019年加入联合国负责任投资原则（UNPRI），成为国内最早执行ESG投资理念的资产管理人之一。投资机构与企业端的ESG参与和协作，同样也可凭借不同ESG议题的组织和倡议，产生规模效应。 大成在未来还会持续研究和加入其他有价值的国际和国内可持续发展、气候、ESG相关倡议，在生态圈内保持活跃，提升与各方及同行交流和大成在ESG投资领域的贡献。
ESG落地在中国，不仅凭借大成基金的自律管理，还非常需要监管规则的统筹与指引。近年来，各级监管不断探索符合中国绿色金融发展的监管机制和评价标准，为各相关方评判绿色金融和可持续发展的实质性奠定更加扎实的基础。在此过程中，大成基金认为不论投资机构还是企业主体，都可以积极为政策方和监管方进言献策，输送来自业界的观察和经验。基于这样的认识，大成基金加入深圳市绿色金融协会，作为协会创始会员，参与提供绿色金融相关的研究支持与政策建议，梳理对深圳市政府各部门及金融监管机构的诉求及工作建议。大成基金将行业协会作为发挥自身影响力的平台，希望通过在协会中的贡献，凝聚业内机构和人士的力量，营造ESG蓬勃发展的良好宏观政策生态。