长期以来，证券从业人员违规炒股一直是证券行业一项屡禁不绝的顽疾。最近，证监会再度对此重拳出击。

近日，证监会发布的一则行政处罚决定书显示，展翔作为证券公司从业人员，在从业期间通过他人违规投资交易多个公司股票。最终，证监会责令展翔依法处理非法持有的股票，处罚没款共计1.59亿元，并对其采取5年证券市场禁入措施。

近年来，证监会持续从重从严打击从业人员违规炒股行为，罚没金额过亿、过千万的案件已不在少数，还有多位时任高管因此被重罚。

从业人员违规炒股被开出1.6亿元大罚单

近日，证监会发布的一则行政处罚决定书引发广泛关注。案涉期间，展翔为证券公司从业人员，因为涉及从业人员明令禁止的控制使用他人证券账户持有、买卖股票的行为，被责令依法处理非法持有的股票，并处罚没款达上亿元。

截图自：证监会官网

目前，记者已无法在证券业协会官网查询到展翔的执业信息。

根据证监会披露的行政处罚决定书，2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多个他人证券账户持有、买卖多只股票。值得一提的是，展翔提出相关账户交易实质为代他人账户买卖股票、涉案投资非本人决策及资金、相关证券账户与本案无关等陈述和申辩意见，请求减轻处罚。

对此，证监会认为，在案证据足以证明相关证券账户由展翔控制使用并交易决策，相应资金由展翔控制使用，足以认定展翔构成违规持有、买卖股票等违法行为，证监会对相关陈述和申辩意见不予采纳。

最终，证监会责令展翔依法处理非法持有的股票，并处罚没款共计1.59亿元。此外，鉴于展翔在从业期间控制使用多人证券账户持有、买卖股票，持续时间较长，情节严重，他还被采取5年证券市场禁入措施。

倒查+重罚，近年来大额罚单频现

长期以来，从业人员违规炒股是证券行业一项屡禁不绝的顽疾。近年来，证监会对此类现象的打击有从重从严的趋势，上述这样的罚没金额过亿的大罚单已不是个案：

2023年末，时任副总裁韩某因违规炒股被罚一没一，罚没金额高达1.17亿元。

2022年，时任海通资产权益投资部副总监刘某因违规炒股被罚一没一，罚没金额高达1.09亿元。

此外，今年以来，监管还开出多个罚没金额达千万级别的罚单：

时任湘财证券总裁孙某祥，因利用未公开信息交易、违规炒股等行为被罚没1842万元，市场禁入5年。

时任某资管公司高级投资经理刘某义，因 “老鼠仓” 行为被罚没6400余万元。

根据新《证券法》第一百八十七条规定，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。有业内人士猜测，展翔此次被罚金额高达近1.6亿元，可能也和其违规炒股收益不菲有关。

除了上述对展翔的处罚，证监会最近还在同一天对赵友强、邓纬安、金亚平等三位证券从业人员的违规炒股行为开出罚单，其中，对金亚平的罚没金额超千万元。

值得关注的是，从这些罚单陈述的违法事实来看，监管机构都会对当事人的违规行为倒查多年。

业内认为，长期以来，证券从业人员违规炒股的现象之所以屡禁不止，和证券行业自身监管漏洞、不少从业人员法律意识淡薄等因素有关，而此类现象如果得不到有效遏制，将破坏市场公平性、有损广大投资者的信心，监管机构的从重打击彰显了其维护市场秩序、保护投资者权益的坚定决心。

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