因中泰化学债券承销业务违规，五矿证券被出具警示函
创始人
2024-12-25 10:17:52
0次
12月24日，
经查，
根据《公司债券发行与交易管理办法》(
值得一提的是，此前，五矿证券因在债券业务和资产支持专项计划业务管理中存在违规行为，被接连出具警示函。
其中，2023年3月21日，五矿证券因作为五矿-龙元建设应收账款资产支持专项计划的管理人，存在未充分履行资产支持专项计划管理人职责，未能有效防范基础资产资金与其他资金混同及挪用等问题，被宁波证监局出具了警示函。
2023年5月，五矿证券作为“20国祥01”公司债券受托管理人,未采取有效措施督促国祥投资规范使用募集资金,不符合债券受托管理协议关于受托管理人监督募集资金使用的约定,违反了《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第113号)第五十二条的规定，被天津证监局出具了警示函监督管理措施。
据官网介绍，五矿证券有限公司（简称“五矿证券”）成立于2000年，总部位于深圳，是一家综合类证券公司。
五矿证券是中国五矿集团有限公司（简称“中国五矿”，2023年位列《财富》世界500强第65位）旗下金控平台——五矿资本股份有限公司（简称“五矿资本”，股票代码：600390）的全资公司——五矿资本控股有限公司绝对控股的证券公司。
来源：读创财经
相关内容
热门资讯
A股有色金属板块冲高
每经AI快讯，有色金属板块冲高，中色股份、豫光金铅涨逾6%，西部材料、洛阳钼业、湖南黄金等涨幅居前。...
小红书矩阵号申请攻略：详细步骤...
小红书矩阵号申请全攻略 作为国内知名生活方式分享平台，小红书已成为品牌和个人扩大影响力的关键渠道。想...
原创 2...
2024年，全国各大城市的GDP榜单犹如一幅波澜壮阔的经济画卷，缓缓展开在世人面前，其中温州的异军突...
字节跳动 - 张一鸣的创业故事
张一鸣，一个80后的“技术宅”，在中国互联网行业中赫赫有名，作为字节跳动的创始人，他带领公司从一款新...
原创 银...
2025年银行迎来了新的一项变革，瞬间感觉到温暖了许多！ 针对60岁及以上的老人提供了贴心的服务！ ...
为什么许多小微企业选择助贷平台...
在现代社会，越来越多的个人和企业面临资金周转的问题，尤其是当银行贷款因信用记录不佳、缺乏担保或其它原...
贷款到账后，结果以“不是本人意...
明明都签了居间合同，贷款也帮客户拿到了，到收贷款中介费时，客户却以“《贷款居间合同》不是本人签署、协...
小红书账号如何更改领域？详细步...
如何调整小红书账号领域方向 在小红书运营过程中，许多创作者会遇到内容方向与个人定位不符的情况，及时调...
岭南控股（000524）202...
原标题：岭南控股（000524）2023年年报简析：营收净利润同比双双增长，应收账款上升 ...