因销售私募基金违规 湘财证券一营业部及员工遭监管出具警示函
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2024-01-30 02:11:42
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北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）12月25日，贵州证监局发布公告表示，湘财证券贵阳北京路证券营业部员工赵晓昌在未注册为证券投资顾问的情况下向客户提供个股投资建议，以及未取得基金从业资格销售私募基金且未充分提示投资风险。上述行为违反了相关证券和基金管理法规。
因此，贵州证监局决定对赵晓昌采取出具警示函的行政监管措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。
此外，贵州证监局指出，上述情况也反映该营业部合规管理不到位，未能严格规范员工的执业行为。决定对该营业部同样采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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