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蓝鲸新闻6月17日讯（记者 王婉莹）时隔一年多，6月17日，世纪证券厦门分公司再次因内部管理问题收到厦门证监局罚单。

罚单显示，世纪证券厦门分公司存在对经纪人管理不到位，经纪人未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业的情形，执业地域范围与公司的管理能力及客户管理水平不相适应等问题。因此，厦门证监局对世纪证券厦门分公司出具警示函，并将相关情况记入诚信档案。

（图片来源：厦门证监局）

这并不是该分公司首次收到罚单。2023年4月，世纪证券厦门分公司曾因投资顾问部分投资建议缺少合理依据；合规覆盖不到位；未建立有效的异常交易监控、预警和分析处理机制等违规行为，被监管责令改正并计入诚信档案。

两名任职人员也被出具警示函。其中，员工余云峰以个人名义私下通过个人微信向未和世纪证券签订投顾协议的客户提供投资建议；投资顾问田继锋对世纪证券厦门分公司向客户提供投资建议缺少合理依据问题负有直接责任。

需关注的是，世纪证券的内部管理问题并不限于基层员工，管理人员也踩到监管“红线”。2023年7月，世纪证券证券原投资部总经理姜志勇，因作为证券从业人员借他人名义持有、买卖股票的违法行为情节严重，被采取5年证券市场禁入措施，并被罚款1534万。姜志勇还在要求听证后“失联”。证监会表示，从2021年7月起，穷尽手段也未能联系到本人，后于2021年11月24日送达听证通知书，但姜志勇并未出席听证会。

内部管理频现漏洞之外，近年来世纪证券的业绩也不容乐观，连续两年呈现下滑态势。具体来看，2022年，世纪证券营业收入9.64亿元，同比增长21%；归母净利润1.52亿元，同比下降11%。2023年，营业收入8.87亿元，同比下降8%；归母净利润0.62亿元，同比降幅达59%。接连下滑的业绩，无疑为世纪证券本就坎坷的上市之路再添不确定性。

2021年7月，世纪证券第二大股东厦门国贸集团股份有限公司曾公开表示，上市是世纪证券的重要发展目标。虽然并未进入上市辅导备案阶段，但世纪证券积极推进IPO准备工作，并敲定了保荐机构。不过，其上市之路出师不捷。2022年11月，业内传出世纪证券原董事长余维佳被查的消息。彼时，媒体报道称，余维佳被查或是源于东方网力（300367.SZ）的资本运作。

眼下，世纪证券的IPO进展尚不明朗，如何强化内控，提升业绩，是首要问题。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com）