因债券承销业务存在违规行为 中泰证券遭广东证监局责令改正
创始人
2024-04-30 18:29:20
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北京商报讯（记者 李海媛）4月30日，广东证监局发文称，经查，中泰证券作为格力地产股份有限公司债券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承销商和受托管理人，对存货不存在跌价情况的分析核查不严谨，未制作咨询审计机构工作底稿，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告，对发行人立案调查事项披露临时受托管理事务报告不及时，不符合相关规定。
根据有关规定，广东证监局决定对中泰证券采取责令改正的行政监管措施。
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