上市苏企舆情周报：8家企业收关注函，证券行业“严监严管”态势趋严
本周（4月15日-4月19日），江苏A股市场共有8家企业违规。一周之内两家券商被查，表明监管部门严惩违法违规行为力度加大，未来中介机构的责任将持续强化。近期，新“国九条”“加快推进建设一流投资银行”等意见密集发布，针对券商等中介机构的强监管信号不断释放。
重点来看：
海伦哲收关注函，涉股东增持事项
深交所15日向海伦哲下发关注函。关注函显示，2024年4月13日，公司披露的《关于股东增持计划进展暨拟延长增持计划实施期限的公告》显示，公司股东上海顶航慧恒企业咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称顶航慧恒）于2023年10月13日披露股份增持计划，拟增持计划披露之日起6个月内，增持不低于3500万股公司股份；截至2024年4月12日，顶航慧恒以集中竞价交易方式增持公司股份130.29万股。基于对公司未来发展前景的信心和对公司长期投资价值的认可，本着诚实守信继续履行股份增持计划的原则，顶航慧恒决定将本次增持计划的实施期限延长6个月。
深交所提醒：上市公司股东必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》，诚实守信，严格履行承诺事项，上市公司应当督促承诺方依照约定切实履行承诺，依法履行信息披露及其他义务。
因股价异常波动，正丹股份收到深交所关注函
4月16日，深圳证券交易所向江苏正丹化学工业股份有限公司发出关注函。4月7日以来，该公司股价涨幅较大，截至4月15日收盘累计涨幅达97.29%，与同期创业板综指偏离度较大。
深交所要求公司核查并说明股价异常波动的原因，包括市场宏观情况、行业情况、公司生产经营情况、同行业上市公司股价走势等。
此外，深交所还要求公司自查并说明持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员近1个月买卖公司股票的情况，是否存在内幕交易、操纵市场的情形，并补充披露未来3个月内上述人员是否存在减持计划。
大烨智能控股子公司拟减资，深交所发关注函
大烨智能日前公告，公司控股子公司苏州国宇碳纤维科技有限公司（下称“苏州国宇”）拟与公司及苏州国宇自然人股东吴国栋、蔡兴隆、王骏签署《减资协议》，采用非同比例减资方式进行减资，减资完成后，苏州国宇注册资本从7000万元减少至4900万元，公司持有苏州国宇的股权比例从70%上升至100%。
针对上述事宜，深交所于4月18日向大烨智能下发关注函，要求大烨智能结合苏州国宇主营业务变化、行业发展趋势、货币资金、有息债务等情况，说明其收入、利润持续下滑的原因，资金链是否紧张，是否具有偿债能力及持续经营能力。
另据大烨智能4月14日晚披露的年报，公司2023年净利润亏损主要原因为控股子公司苏州国宇计提商誉减值、船舶锦华01、锦华02资产折旧、汇兑损失以及融资利息增加导致。截至2024年3月31日，苏州国宇对吴国栋、蔡兴隆、王骏享有的（应收账款）到期债权额为4759.62万元。前述到期债权与交易对手方对苏州国宇享有的减资对价债权进行等额抵销，抵销后苏州国宇应付剩余减资对价3580.38万元。
鉴于此，深交所要求大烨智能说明评估报告与商誉减值测试相关资产的差异及本次减资作价的公允性等问题，并说明在苏州国宇盈利能力大幅下降、交易对手方欠公司债务的情况下，公司董事会审议同意交易对手方减资并向其支付减资款项的合理性、必要性，交易对手方是否与公司实际控制人、控股股东、董监高人员及其一致行动人存在关联关系，是否存在利益输送的情形等相关问题。
董事“踩点”辞职，天瑞仪器收函被问：能否按时披露年报
4月17日晚，天瑞仪器披露《关于董事辞职的公告》称，杨博鸿因个人原因申请辞去公司非独立董事职务。辞职后，杨博鸿不再担任公司任何职务。
杨博鸿于2023年8月31日经股东大会审议通过担任公司非独立董事，原定任期届满日为2026年8月30日，上任不足八个月。公司2023年年报预约披露日为2024年4月26日，杨博鸿辞任时间距公司年报披露已不足十日。
针对天瑞仪器非独立董事的相关行为，深交所于次日火速下发关注函，要求公司说明年报编制进展，杨博鸿离职是否影响公司2023年年度报告正常编制，是否对公司如期披露2023年年度报告产生影响，公司是否可能存在过半数董事无法保证2023年年度报告真实、准确、完整的风险，公司是否能按时披露2023年年度报告。同时，要求杨博鸿说明担任公司董事后短时间内辞职的具体理由及相关考虑，公司2023年年度报告是否存在异常情况等。
另外，还要求天瑞仪器结合公司近期生产经营、2023年年度报告、审计工作进展情况等，核实说明公司是否存在应披露未披露的信息；公司控股股东、实际控制人及一致行动人、持股5%以上股东、董监高人员近一个月的股票交易情况，是否存在信息泄露或内幕交易的情形。
END
采写 | 新华日报·财经记者 赵文婷
值班编辑 | 赵文婷
值班主编 | 赵伟莉
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