西南证券收警示函：安排无从业资格员工从事基金业务等_财经

创始人

2024-02-26 15:22:47

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中新经纬2月26日电 26日，重庆证监局网站披露《关于对西南证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，西南证券存在以下问题：一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务；二是未充分保障合规管理人员的独立性；三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

来源：重庆证监局网站

重庆证监局指出，上述行为违反了相关规定，决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。

同日，重庆证监局发布《关于对刘杨采取出具警示函措施的决定》。经查，刘杨在西南证券从业期间，存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题。重庆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

来源：重庆证监局网站

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