Wind风控日报 | 证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股
// 今日关注 //
1、证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股
2、今年以来45家IPO企业终止审核，违法违规者撤单也将被追责
3、龙年首周解禁股出炉，水电龙头解禁市值居首
4、亚太科技：子公司发生安全事故，已致3人死亡
5、欧盟将首次就音乐流媒体问题对苹果处以5亿欧元罚款
6、传高合汽车停工停产，内部人士：公司只是调整休整一段时间
// 宏观政策 //
无
// 中国股票预警 //
1、证监会坚持“零容忍”执法，集中处理多名从业人员违法炒股
证监会坚持“零容忍”执法，集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施；将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。同时，责令招商证券增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。
2、证监会对上海思尔芯技术欺诈发行违法行为作出行政处罚
证监会对上海思尔芯技术股份有限公司申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。
3、龙年首周解禁股出炉，水电龙头解禁市值居首
本周A股共有85家上市公司迎来限售股解禁，以最新收盘价计算，解禁市值合计695.41亿元。其中，长江电力解禁市值居首，为113.58亿元；凯赛生物、湖南裕能解禁市值分列第二、第三位，分别为86.69亿元、68.89亿元；四方光电、厦钨新能、科达利、同力股份、一拖股份解禁市值均在20亿元以上。
4、今年以来45家IPO企业终止审核，违法违规者撤单也将被追责
在IPO节奏阶段性收紧的背景之下，今年以来仅新增受理1家公开发行申请，但已有45家拟IPO或拟公开发行的企业终止审核。这45家企业中，17家申请沪市IPO，12家申请深市IPO，16家申请北交所公开发行。其中，兔年最后一周有7家拟IPO或拟公开发行的企业终止审核。就在兔年最后一个工作日（2月9日），证监会释放对IPO强监管的信号，对已经撤单的上海思尔芯技术欺诈发行违法行为作出行政处罚。
5、券商高管违规炒股曝光！长期持有两张身份证，罚没过亿、10年禁入
证监会近日披露两则行政处罚决定书，公布某券商原副总裁韩飞违规买卖股票案的调查、审理结果——最终责令韩飞依法处理非法持有的证券，没收违法所得5868.49万元，并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入措施。
6、药明康德：公司没有人类基因组学业务，不会对美国构成国家安全风险
药明康德公告称，公司没有人类基因组学业务，现有各类业务不会收集人类基因组数据。公司在过去没有、现在和未来都不会对美国构成国家安全风险，即使美国政府再次对本公司进行审查亦将得出相同结论。
7、亚太科技：子公司发生安全事故，已致3人死亡
亚太科技公告称，全资子公司亚通科技一期项目车间内生产铝棒的铸造井区域发生爆炸。截至目前，共造成3人死亡、2人失联，搜救和善后工作正在进行中。
8、煌上煌：子公司合作方仓库发生火灾事故，未造成任何人员伤亡
煌上煌公告称，控股子公司合作方位于浙江省嘉兴市秀洲区仓库发生火灾事故，未造成任何人员伤亡，火灾导致子公司存货受到一定程度损毁，具体金额正在核实评估。
9、华安证券：收到安徽监管局行政监管措施决定书
华安证券公告称，收到证监会安徽监管局行政监管措施决定书，因公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形等问题。
10、华阳新材：公司董事长辞职
华阳新材公告称，武跃华因工作调整，申请辞去公司董事长及董事会专门委员会委员职务，辞职生效后仍担任公司董事、总经理等职务。
// 海外预警 //
1、欧盟《数字服务法》于17日在全平台生效
欧盟《数字服务法》于2月17日正式在全部网络平台生效。该法案涵盖社交媒体审核、电商广告推送以及打击假冒商品等多个方面。此前，该法律仅适用于亚马逊、苹果、谷歌、Meta、微软等约20家大型网络平台。
2、欧盟将首次就音乐流媒体问题对苹果处以5亿欧元的罚款
欧盟将首次对科技巨头苹果处以5亿欧元左右罚款，原因是苹果涉嫌在使用其音乐流媒体服务方面违反欧盟法律。欧盟委员会正在调查苹果是否阻止应用程序告知iPhone用户在App Store之外获取音乐订阅的更便宜的选择。
3、曝苹果可折叠iPhone开发暂停：供应商屏幕测试表现不佳
苹果公司已暂停可折叠iPhone开发，因供应商屏幕未能通过公司严格的测试标准。此前，有媒体透露，苹果正在秘密研发至少两款翻盖可折叠iPhone原型机，这些手机采用纵向折叠设计，支持悬停功能，当展开至90度角时，用户无需支架即可进行拍照。
4、法拉第未来因拖欠房租被起诉，或被收回总部大楼
法拉第未来位于洛杉矶的总部房东雷克斯福德工业公司在洛杉矶高等法院对法拉第未来公司提起诉讼，指控其拖欠1月、2月房租及相关维护费、税款。据悉，法拉第未来一共拖欠9.1万美元租金。房东在诉讼中还要求收回大楼。
5、摩根大通支付超3.5亿美元和解费
摩根大通预计将支付逾3.5亿美元以和解监管机构对其未能将交易信息输入市场监控系统的指控。
6、英国芯片生产商Graphcore考虑出售
英国芯片制造商Graphcore Ltd.考虑出售给（众多）外国买家。在人工智能（AI）受追捧之际，这家位于布里斯托尔的公司未能获得资金支持。该公司一直在与多家大型科技公司洽谈，以应对不断增加的亏损。
7、大约9000名工人在福特肯塔基工厂发出罢工通知
大约9000名全美汽车工人联合会工人在福特肯塔基工厂发出罢工通知，计划于2月23日举行罢工。
8、OpenAI、谷歌等多家企业同意打击人工智能滥用
OpenAI、亚马逊、谷歌和其他17家人工智能技术领域的主要企业组成一个联盟，试图防止人工智能在即将到来的全球选举中被用来欺骗选民。这些公司在上周五在慕尼黑安全会议上宣布了这一协议，并做出了一系列承诺，试图检测人工智能支持的选举误导信息，对其做出反应，并提高公众对潜在欺骗行为的认识。
9、特斯拉工程师回应Cybertruck车身生锈问题：可以轻松清除
有部分特斯拉Cybertruck车主反馈，这辆纯电皮卡在淋雨之后，不锈钢车身上出现橙色的锈斑。对此，Cybertruck首席工程师Wes Morrill的回应。Wes Morrill声称不锈钢是活性的，游离的铁会生锈。它只是表面污染，可以很容易地清除。
10、任天堂下一代游戏机将推迟到2025年第一季度推出
知情人士透露，任天堂告诉游戏发行商，下一代游戏机Switch 2将推迟到2025年第一季度推出，原定于2024年底发布。据悉，任天堂推出7年的Switch已经卖出超过1.32亿部，即将结束生命周期。
// 金融同业预警 //
1、金融监管部门龙年首批罚单亮相，四家机构被重罚921万
金融监管总局发布龙年首批罚单，北京监管局对浦发银行、兴业银行、华夏银行和英大国际信托四家金融机构合计开出921万元大罚单，上述机构多名责任人员也被处以不同程度的罚单。
2、开年已有23家会计所被罚
年报季即将开启，今年以来，针对会计师事务所的执业情况，监管至少已开具46张罚单，涉23家会计所、98位从业人员。被罚会计所中，立信会计所、大华会计所等大所均在列。从违规情况看，年报审计未勤勉尽责成为监管关注重点。
3、券商营业部总经理泄密！百亿私募被小私募“抄作业”
近日广西证监局的一则罚单披露了百亿私募被小私募“抄作业”的事件。一位营业部的总经理，利用职务之便，查看了开立在该营业部的一家知名百亿私募的账户交易、持仓等未公开信息，然后将这些信息不定期告诉给另一中小私募的人士。
4、河南伊川农商银行多名支行行长违法放贷数十亿元被判重刑
河南省焦作市中级人民法院在裁判文书网集中披露的多份判决书显示，河南伊川农商银行的多个分支机构中，有包括支行行长、副行长和客户经理在内的多名银行工作人员涉及违法发放贷款罪、挪用资金罪、职务侵占罪等行为，被判处三年至十四年不等的有期徒刑并处罚金。这些涉案人涉案时长甚至横跨2011年至2022年，有人涉案金额更是高达数十亿元。
// 行业预警 //
1、海南三机场新增航班座位超3万个，出岛票价应声回落，进岛跌破200元
民航局协调航司运力增班海南。2月18日至24日，海南岛内三大机场总计新增航班共194架次，计划新增投放座位数32965个。随着航班增加，此前动辄破万的出岛机票出现回落，三亚到北京出现4000多元经济舱全价票，而从博鳌出岛的经济舱全价票更便宜，不到2000元。进岛方面，目前上海到三亚票价已跌破200元。
2、传高合汽车停工停产，内部人士：公司只是调整休整一段时间
在1月初辟谣与相关合作方工作暂停后，春节后开工第一天，高合汽车传来了停工停产的消息。在汽车之家平台，高合汽车旗下多款产品未来7天的预约试驾均显示“已满”。对于高合停业传闻，有高合汽车销售人员表示，“公司只是调整休整一段时间。”对于高合汽车车主服务，该员工表示，目前高合车主的售后服务都在正常开展，只是前端和工厂以及总部做一些调整。
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